坚守资管本源 践行投教责任,成都“*虹之旅”圆满落幕

2021-12-30 18:03:22 文章来源:网络

12月25日,南方基金和四川省投资基金业协会联合主办的大型投教巡讲--成都“**虹之旅”活动圆满落幕。

活动期间,四川省投资基金业协会副会长兼秘书长贾登琼**士首先发表致辞;南方基金FOF投资部负责人李文良与南方基金投教基地资深讲师赵鹏程分别发表了题为《“基金专业买手”的基金筛选之道》、《放下焦虑,2022或是更好的一年》的主题演讲。

切实践行投资者保护 努力实现投资者利益**大化

四川省投资基金业协会副会长兼秘书长贾登琼**士表示,**公募基金行业经过20多年的发展,在制度支持、环境培育及行业共同努力下,已经发展成制度**健全、运作**规范、信托关系履行**彻底的大众理**行业。根据中基协数据统计,截至2021年11月末,管理人151家,管理的产品近9000只,总规模为超过25万亿元。公募基金从诞生以来就自带“普惠”基因--1元门槛起投,公募基金已走进千家万户,自然人投资账户数超过6亿。公募基金服务大众理**,是**适合大众理**的投资工具。

贾登琼**士还分享了一组公募基金的成绩单。她提到,中基协数据显示,截至2020年12月底,2005年以来权益类基金97%实现正**,偏**型基金历史年化**率平均为17.04%;Wind数据显示,截至6月30日,主动权益类基金近三年平均**率为94.22%,近五年主动权益类基金近五年平均**高达109%。但“基金赚钱,基民不一定赚钱”,已成为行业发展的难点和痛点,因而行业监管部门、基金公司及销售服务等市场主体、基金行业自律组织等市场参与各方正着力化解该问题,努力实现投资者利益**大化、并创造良好的盈利体验。

贾登琼**士表示,中基协一直倡导坚持长期投资、价值投资、理**投资,投资者应**成理**投资习惯,莫把“马拉松”当做“百米赛”。基金公司应践行投教责任,帮助投资者树立正确的理**观念。本次活动主办方南方基金一直以来通过专业的资产管理能力为客户持续创造价值,同时以客户为中心,提供有温度的客户服务,向投资者传递“长期投资、价值投资、责任投资”理念,比如自2007年开始、至今已延续15年的“**虹之旅”活动,很有意义。

择“基”有道 公募FOF和基金投顾是投资优选

身兼南方基金FOF投资部负责人、公募FOF基金经理以及司南投顾组合管理人的李文良,拥有12年证券从业经验、7年组合投资管理经验。

在基金选择上,李文良表示,正确的基金分类是基金筛选的前提。对入选基金池的产品,运用定量+定**的方法,通过对基金公司、基金经理和基金产品三个维度综合分析,力求挑出各个领域/赛道/风格表现**好的优秀基金经理管理的基金产品。看重基金经风险调整后的超额**以及知行合一的基金经理。

李文良还提到,对于没有时间、**力或不想费神去筛选基金的投资者,FOF和基金投顾不失为好的选择。FOF(Fund of Funds),即基金中基金,是专门投资于其他基金的基金产品。基金投顾,顾名思义,有“投”有“顾”,是投顾服务而非基金产品。全市场公募基金数量近9000只,针对投资者“选基难、择时难、持基难、跟踪难”的四大痛点,FOF和基金投顾业务可助力解决。

放下焦虑 分享2022投资妙招

回顾2021年,市场风格快速切换,基金波动加剧。投资者焦虑与困惑逐渐增加,赎回(止盈/割肉)的想法愈发强烈,基金适合投资吗?面对投资者的焦虑与困惑,南方基金投教基地资深讲师赵鹏程通过回顾历年****型基金指数的走势,提醒投资者“理**看待基金波动”、“放眼长期,相信专业的力量”,并分享了四点切实有效的投资妙招:其一,投资者应当关注资产配置。不仅如此,赵鹏程建议,投资者还应当根据人生不同阶段,投资诉求的差异化去进行适当的资产配置。

其二,赵鹏程表示,投资者还应做好风险匹配。其具体表现为,了解产品特征与风险以及自己的风险偏好,而后再去构建适合自己的组合。其三,赵鹏程建议,克服人**弱点,投资者需要一定的逆向思维,学会把握“危机”中的机会。其四,为弥补经验不足,赵鹏程建议投资者可关注投顾业务。

**后,赵鹏程提醒投资者警惕**猪盘等投资乱象,并总结为以下四种特征:一是以高**、高**为由头;二是**率高于市场正常值;三是涉及****或汇款;四是部分采用发展会员的模式,俗称“拉人头”。(责任编辑:叶景)

来源:**网**经

**网**经12月28日讯(记者 张明江) 近日,广西证监局公布了一份行政处罚决定书。大成基金时任信息技术部总监蒋卫强利用未**信息交易****,广西证监局对其进行立案调查、审理,并对其作出行政处罚。

此外,另有处罚决定书显示,上投摩根基金一位已离任基金经理乐某因趋同交易被没收其全部违法所得并处以同等金额的罚款。

临近年末,公募基金又被推上“风口浪尖”。

大成基金又现“老鼠仓” 信息技术部总监蒋卫强被罚2301万

近日,广西证监局公布一份行政处罚显示,时任大成基金信息技术部总监蒋卫强因利用未**信息交易****遭到处罚,被责令改正。此外没收违法所得575万元,并处以1725余万元罚款,罚没合计2301万元。更为严重的是,蒋将在10年内无法再进入市场。

据行政处罚决定书显示,经查明,蒋卫强存在以下违法事实:

一、知悉大成基金管理的组合账户投资交易未**信息的情况:

2017年5月17日至2021年4月22日期间,蒋卫强担任大成基金信息技术部总监职务,拥有大成基金恒生系统核心数据库账户权限。任职期间,蒋卫强利用该账户权限使用办公台式电脑提取查看大成基金所管理的3个组合账户的历史和实时交易数据,知悉该未**信息。

二、使用“郭某珍”证券账户利用未**信息进行****交易的情况:

“郭某珍”证券账户于2015年1月22日开立于**中金**富证券深圳某营业部,由蒋卫强控制,证券账户内资金均为蒋卫强所有。2017年5月17日至2021年4月22日期间,蒋卫强利用知悉的未**信息,操作“郭某珍”证券账户与大成基金受托管理的上述3个组合账户趋同交易****。上述期间,“郭某珍”证券账户趋同交易****245只,趋同交易成交金额66856.16万元,趋同交易盈利5752934.33元。

上述违法事实,有相关系统操作日志、证券账户资料、**账户资金流水、电脑和手机取证资料、基金公司相关文件、询问笔录等证据证明,足以认定。

蒋卫强上述利用未**信息交易的行为违反了《证券投资基金法》第二十条第六项的规定,构成《证券投资基金法》**百二十三条**款所述利用未**信息交易行为。

广西证监局决定,对蒋卫强采取10年市场禁入措施。自决定宣布之日起,在禁入期间内,除不得继续在原机构从事证券业务,也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。此外,广西证监局对蒋卫强责令改正,没收违法所得575.29万元,并处以1725.88万元罚款。

此外,据媒体报道,上海证监局近日发布行政处罚决定书,乐某在上投摩根基金管理有限公司任职期间,实际控制使用王某证券账户与其任职的多只公募基金发生趋同交易,趋同交易金额合计超5000万元,趋同获利金额合计165.37万元。证监局决定没收其全部违法所得,并处以同等金额的罚款。

临近年末,公募基金刚刚因市场大跌被打上热搜,又被“老鼠仓”问题被推上风口浪尖。

在年中,公募基金也曾因为“老鼠仓”问题被市场关注。彼时私募大V叶飞在微****料,揭发公募基金两大潜规则:一是作为接盘方参与上市公司“市值管理”,操纵**价;二是“出卖”****池,与盘方合作,变相“老鼠仓”**提成。此外,四季度也曾有多封“私募基金经理老鼠仓”举报信在圈内流传,对基金行业的影响可谓恶劣。

从业人员应严格执行职业操守和道德规范

近年来,资本市场中操纵市场和“老鼠仓”违法犯罪行为出现了一些新的情况和变化。又由于操纵市场案件的涉案金额**,成交额普遍在**以上,有的达到近百亿,部分案件违法所得金额上亿,并造成成千上万投资者严重损失。以上,都迫切要求在总结既有监管执法和司法工作经验的基础上,在法律上予以明确,在执法及司法中作出应对。

2019年,**高人民**和**高人民检察院联合发布《关于办理操纵证券、期货市场刑事案件适用法律若干问题的解释》和《关于办理利用未**信息交易刑事案件适用法律若干问题的解释》,充分反映了操纵市场和“老鼠仓”犯罪案件的新变化、新特点,进一步明确了相关违法犯罪行为的刑事认定**,强化了对这两类证券期货违法犯罪行为的惩处力度,是提高资本市场违法犯罪成本、强化法律责任、完善科创板试点注册制配套司法保障的重要举措,对于维护投资者合法权益、保障科创板改革有序开展、有效促进资本市场的稳定健康发展具有重要意义。

当时,**证监会法律部主任程合红在**高法和**高检的**发布会上表示,依法查处操纵市场、“老鼠仓”是证券期货监管执法的重点。记者通过上述上期所违规处罚结果,以及其对查处违法违规行为通报情况发现,对于市场监管,上期所作为国内重要的期货交易**,也从未放松警惕。

今年8月17日,**证券投资基金业协会发布《**募集证券投资基金管理人及从业人员职业操守和道德规范指南》(以下简称《道德规范指南》),这是首次针对基金公司及其从业人员的此类指南,引起行业关注。

据悉,此举是为深化“合规、诚信、专业、稳健”的基金行业文化理念,保护基金份额持有人的合法权益,规范**募集证券投资基金管理人及其从业人员的职业行为。《道德规范指南》全文共五章,具体**括总则、基金行业职业道德规范、**管理、自律管理和附则。

据基金业协会的起草说明显示,良好的企业文化和较高的职业道德水平是行业持续健康发展的根基。为打造素质过**、作风优良的从业人员队伍,有必要结合行业特点形成内容完备、操作**强的自律规则,对基金从业人员职业行为进行规范和引导,增进认知认同,增强行动自觉,推动构建有特色的企业文化和行业文化,共同营造良**的行业发展生态环境。 (责任编辑:叶景)

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